匯豐證券遭證監會及港交所處分

滬深港通「投資者識別碼」推出後現第一滴血。匯豐證券經紀（亞洲）由於將客戶識別信息與券商客戶編碼錯配，干犯內部監控缺失及違反《操守準則》，被證監會譴責和罰款630萬元，港交所（388）亦對其譴責和罰款100萬元。

匯豐發言人表示，匯豐證券經紀接納證監會及聯交所的調查結果。公司於發現相關失誤後，主動向證監會及聯交所匯報，並立即採取補救步驟及改善措施，及全面配合相關調查。必須重申有關事件並未有為客戶構成任何損失，未來會繼續加強內部監控，以履行作為香港證券市場參與者的責任。

證監會發現，在2018年8月至9月期間，匯豐證券經紀在向買賣「中華通證券」的客戶編配券商客戶編碼時，犯有多項錯誤，當中涉及92名客戶、337.9萬項交易指令及420.2萬宗交易。

據悉，這些錯誤是由於匯豐證券經紀在與客戶建立業務關係，以及編配券商客戶編碼的流程存在缺失所致。具體包括：在保存券商客戶編碼資料時，使用涉及多個系統的多層數據架構；以人手方式開立帳戶；在各系統之間更新數據時採用人手操作。

此外，證監會亦發現，匯豐證券經紀在2019年2月至6月期間，曾9次超賣100隻「中華通證券」，導致有30隻「中華通證券」的交收無法完成。同時，在2020年5月22日當其莊家活動系統在聯交所中午休市重啟後，該行錯誤地自行配對370項權證交易指令。

港交所在2018年9月推出滬深港通北向交易「投資者識別碼」，監管機構可透過證券行給予客戶的一個編碼，實時識別出每個買賣指令，以及每宗交易背後的投資者。在此制度下，證券行須先向監管機構提交在編碼背後，發出買賣指令的客戶名稱及身分證明文件資料。