證監會禁止潘在勇重投業界20個月

證監會表示，中國通海證券前持牌代表潘在勇因違反證監會《操守準則》，禁止他重投業界，為期20個月，由2022年4月12日起至2023年12月11日止。

證監會指，調查發現，在2019年6月至2020年3月期間，潘在勇曾在六名客戶的帳戶內進行1002宗交易，而沒有就這些交易取得客戶的特定授權及／或他們的書面授權以委託他進行這些交易。

調查亦發現，潘在勇在2019年5月至2020年2月期間，沒有在開戶期間採取合理步驟，以確立三名客戶的財務狀況和投資經驗。

證監會認為，潘在勇在經營業務時，沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事，以維護客戶的最佳利益。

證監會指，在決定採取上述處分時已考慮到所有相關情況，包括潘在勇在解決證監會提出的關注事項時表現合作，及他過往並無遭受紀律處分的紀錄。