申萬宏源6806｜遭上海證監局責令增加合規檢查次數

上海證監局網站發布關於對申萬宏源(06806)採取責令增加合規檢查次數措施的決定。經查，申萬宏源與螞蟻財富(上海)金融信息服務有限公司合作開展線上投資顧問業務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業、財務狀況、投資經驗、誠信記錄等信息，相關信息系統運行不處於公司自身控制範圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。

根據相關規定，上海證監局決定對申萬宏源采取如下監督管理措施：責令公司自監督管理措施決定作出之日起1年內，每3個月開展一次內部合規檢查，並在每次檢查後10個工作日內，向上海證監局報送合規檢查報告。