招商證券6099｜中證監採取出具警示函措施

中國證監會對招商證券(06099)採取出具警示函措施的決定。公司應對相關問題進行全面整改，並對責任人員進行內部責任追究。經查，發現公司在2022年5月16日的網絡安全事件中，存在系統設計與升級變更未經充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出公司內部管理存在漏洞、權責分配機制不完善。

上述行為違反了相關規定。胡滔作為公司總裁助理、首席數字官，協管信息技術工作，鄧曙光作為公司金融科技中心總監,陳卓作為公司金融科技中心核心交易開發部總經理，對相關問題負有責任。中證監決定對其采取出具警示函的行政監管措施。