招商證券6099｜深證監出具警示函 從事投行類業務盡職調查不充分

深圳證監局公布，招商證券(06099)在從事投資銀行類業務過程中，存在個別項目對發行人的收入確認、核心技術、研發費用覈算盡職調查不充分；個別項目對發行人的債務情況，對外擔保情況，償債能力，關聯交易情況，重大仲裁、訴訟和其他重大事項及或有事項等盡職調查不充分；個別項目對原始權益人、托管人的資信水平等盡職調查不充分等行為。因此，決定對其採取出具警示函的監管措施。