SFC兩個案耗時過久 覆檢委員會倡設立機制均衡工作量

證監會（SFC）覆檢委員會發表2021至22年度周年報告，該委員會對51宗個案進行廣泛覆檢，並提出意見及建議。其中報告指，留意到兩宗執法個案的結案程序所花的行動時間過久，導致延誤的原因是由於當時有關個案主任工作繁重。覆檢委員會建議證監會考慮設立機制，以便採取積極行動，更密切監控個案結案程序，並在有需要時迅速作出決定， 重新分配工作量。

報告又指出，企業融資部在一項上市申請中，發現保薦人公司的盡職審查工作未達要求，但在結案十個月後才向中介機構部提供其觀察所得。就此，覆檢委員會認為一旦發現出現問題，企業融資部應盡快向中介機構部作出轉介，以確保可即時對未達要求的保薦人公司採取合適的監察行動。

證監會回應時表示，企業融資部按照其定期向中介機構部提供情報的做法 ， 在結案十個月後提供對相關保薦人公司的觀察所得。在其他個案中，如認為觀察到的潛在失當行為相當嚴重須作出轉介，企業融資部會把個案直接轉交法規執行部。證監會又指，感謝覆檢委員會各委員對證監會的工作所作出的貢獻，並期待來年與他們繼續合作。 

覆檢委員會主席李金鴻表示，覆檢委員會在2021至22年度覆檢了證監會共51宗涉及不同工作範疇的已完成或結束的個案。覆檢委員會向證監會提出一些意見及建議，相信有助證監會完善其程序和指引。他感謝證監會的配合和支持，令覆檢委員會的工作得以順利進行。

財政司司長陳茂波指出，覆檢委員會全面檢視了證監會的內部運作程序。委員會覆檢了涉及執行法規、向中介人發牌及監管中介人等範疇的選取個案，並在其周年報告中提出了多項意見和建議。這有助證監會公平公正並貫徹一致地行使其規管權力。