涉操縱創業板股票 康宏資產前持牌代表遭禁終身重投業界

證監會公布，終身禁止康宏資產管理前持牌代表黃冠成重投業界，指其參與一項涉及一隻創業板股票的操縱計劃，認為其並非獲發牌的適當人選，因其行為令人對其品格、可靠程度，以至其是否有能力稱職地、誠實地和公正地進行受規管活動產生極大懷疑。

證監會稱，在2016年6至7月期間，黃冠成曾作為康宏資管的財富管理顧問，成功說服其同事X參與股票操縱計劃，X繼而招攬及安排其10名客戶，向涉及該計劃的操縱者購買有關公司的股份。

安排客戶推高股價 稱聲可贈回佣

X的客戶同意持有該等股份1至3個月，期間操縱者據稱將會推高該公司的股價，而他們亦同意只會在X允許下才出售該等股份，以換取相當於交易價值12%至15%的現金回佣。然而，在X的客戶獲準沽出股份之前，該創業板股價暴跌，令這班客戶蒙受了重大損失。

黃冠成操縱買賣盤指令

證監會指出，黃冠成協調、安排及促成X的客戶向操縱者購買該等股份的交易，具體而言，每次交易前黃都會事先與操縱者確認日期、時間、規模及價格並向X發出詳細指示，以確保X的客戶的買盤指令與操縱者的賣盤指令互相配對。黃冠成隨後會從操縱者收取現金回佣並支付予X，再由X分派予其客戶。

證監會亦發現，當黃冠成在2018年出席與證監會進行的會見時，明知而提供在要項上屬虛假或具誤導性的回答，以隱瞞他參與該計劃一事，因而違反了《證券及期貨條例》。

證監會表示，在決定對黃採取上述處分時，已考慮到所有相關情況。而上述被股票操縱的公司其後被私有化，並於2021年撤回上市地位。