康宏3前高層與證券行經理串謀詐騙 兩男囚5至7月兩女緩刑

康宏集團高層在14、15年4次發債時，假裝安排鼎成證券行是配售代理，但實際配售代理卻是康宏關聯的公司。用意是以繞過上市規則，避開披露關聯交易的要求，涉款4960萬元。3名前高層及1名證券行經理早前在區域法院裁定串謀詐騙罪成，今早判刑。

首被告麥光耀判刑7個月（康宏前行政總裁、47歲）、次被告陳麗兒判刑5個月緩刑18個月（前首席財務總監、49歲）、第三被告黃淑安判刑4個月緩刑18個月（前高級經理、40歲）及第四被告李易明判監5個月（鼎成證券總經理、51歲）。

法庭同時下令，根據《公司（清盤及雜項條文）條例》，麥光耀和陳麗兒兩年內不得從事董事職位。

暫委法官王興偉判刑指出首被告是「始作俑者」，對於他說非為個人利益犯案，王官不作認同。認為其「肥水不流別人田」的做法，實情有人會從中得益，而他不依循上市規則，沒有如實披露利益衝突，批評被告「有法不依，在香港不能接受」。

法官認同次被告及第三被告「是半推半就」，刑責較輕。而且各被告定罪已是最大懲罰，已重大打擊他們的事業和家庭。加上長達4至5年的後審期，法官在各被告的量刑起點，額外寛減兩個月刑期。第二及第三被告以緩刑形式處理。

首被告代表大律師余承章求情指被告擁有良好品格，5歲時隨父親來港，幼時居住板間房，憑著自身努力攀爬至高位，得來不易，是典型的香港故事。今次「從高處墮下」，名譽掃地，個人前程被摧毀，對其已是最高懲罰，望法庭予以輕判。

次被告代表大律師黃佩琪求情表示，她沒有個人實際得益，指14年至16年被告患有產後抑鬱，需定期服藥覆診。次被告獲悉判緩刑後，與大律師互相擁抱。

第三被告代表大律師許紹鼎求情陳詞中，望法庭法理兼備，指被告故事「為之動容」，形容被告是孝順女，與父母同住。惟母親末期腎衰竭，每天食十多款藥物，一年多前情況惡化，「洗肚只是維持生命」，需要女兒照顧。

案情透露，康宏理財（後改稱為康宏金融控股有限公司）於案發時是在聯交所主板上市的公司（上市公司康宏）。鼎成及康宏証券投資服務有限公司（康宏証券）的主要業務包括提供證券交易的受規管活動，例如債券配售。康宏証券並不是上市公司康宏的子公司。

麥光耀和另外兩名上市公司康宏的前執行董事，持有康宏証券的主要股份。根據上市公司康宏於案發時年報所披露，康宏証券是上市公司康宏的關連人士。

上市公司康宏於2014年7月8日至2015年1月21日期間，4度委聘鼎成作為上市公司康宏發行4批債券的配售代理。

4名被告串謀安排鼎成另外委聘康宏証券作為該4批債券的分配售代理，其中一封委聘康宏証券作為分配售代理的信件，在鼎成獲委聘為上市公司康宏的配售代理前兩星期已發出。

康宏証券其後按有關分配售代理安排，透過鼎成從上市公司康宏收取約4960萬元作為分配售佣金，並從鼎成獲取120萬元獎金。事實上，康宏証券才是真正的配售代理，鼎成在過程中並未配售任何債券予任何投資者。

案情透露，康宏証券才是該4批債券的真正配售代理一事，從未向上市公司康宏及其董事局和股東以及聯交所披露。

而沒有就該事作出披露，會剝奪上市公司康宏的股東投票反對有關分配售代理安排的權利，以及阻礙聯交所執行《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》。

廉署於2017年接獲有關涉嫌觸犯《防止賄賂條例》及《證券及期貨條例》的投訴後展開調查，並於同年12月與證券及期貨事務監察委員會（證監會）就有關調查採取聯合行動。證監會、聯交所及前上市公司康宏在廉署調查案件期間提供全面協助。

廉署會繼續與證監會等相關監管機構保持緊密合作，聯手打擊本港金融市場的貪污及非法活動，維護市場廉潔誠信及公平營商環境，鞏固香港的國際金融中心地位。

廉署一直致力協助上市公司加強企業管治。廉署已編製實務指引並將其上載至廉署網站，以協助上市公司建立良好的企業管治制度及有效的內部管控措施。廉署亦一直因應上市公司的要求提供免費及度身訂造的服務，協助上市公司加強企業管治。

此外，廉署向來重視上市公司的誠信水平，透過上市公司商業道德推廣計畫及持續專業發展課程，向公司董事、高級管理人員及相關專業人士宣揚誠信領導及良好管治的信息，以保障不同持分者的利益。廉署亦會主動聯絡所有新上市公司以推介廉署的防貪教育服務，當中包括為個別公司安排防貪培訓，以加深各階層員工對防貪法例的了解，並提醒員工遵守相關法規。

法庭記者：陳慧瑩