康宏3前高层与证券行经理串谋诈骗 两男囚5至7月两女缓刑

康宏集团高层在14、15年4次发债时，假装安排鼎成证券行是配售代理，但实际配售代理却是康宏关联的公司。用意是以绕过上市规则，避开披露关联交易的要求，涉款4960万元。3名前高层及1名证券行经理早前在区域法院裁定串谋诈骗罪成，今早判刑。

首被告麦光耀判刑7个月（康宏前行政总裁、47岁）、次被告陈丽儿判刑5个月缓刑18个月（前首席财务总监、49岁）、第三被告黄淑安判刑4个月缓刑18个月（前高级经理、40岁）及第四被告李易明判监5个月（鼎成证券总经理、51岁）。

法庭同时下令，根据《公司（清盘及杂项条文）条例》，麦光耀和陈丽儿两年内不得从事董事职位。

暂委法官王兴伟判刑指出首被告是「始作俑者」，对于他说非为个人利益犯案，王官不作认同。认为其「肥水不流别人田」的做法，实情有人会从中得益，而他不依循上市规则，没有如实披露利益冲突，批评被告「有法不依，在香港不能接受」。

法官认同次被告及第三被告「是半推半就」，刑责较轻。而且各被告定罪已是最大惩罚，已重大打击他们的事业和家庭。加上长达4至5年的后审期，法官在各被告的量刑起点，额外寛减两个月刑期。第二及第三被告以缓刑形式处理。

首被告代表大律师余承章求情指被告拥有良好品格，5岁时随父亲来港，幼时居住板间房，凭著自身努力攀爬至高位，得来不易，是典型的香港故事。今次「从高处堕下」，名誉扫地，个人前程被摧毁，对其已是最高惩罚，望法庭予以轻判。

次被告代表大律师黄佩琪求情表示，她没有个人实际得益，指14年至16年被告患有产后抑郁，需定期服药覆诊。次被告获悉判缓刑后，与大律师互相拥抱。

第三被告代表大律师许绍鼎求情陈词中，望法庭法理兼备，指被告故事「为之动容」，形容被告是孝顺女，与父母同住。惟母亲末期肾衰竭，每天食十多款药物，一年多前情况恶化，「洗肚只是维持生命」，需要女儿照顾。

案情透露，康宏理财（后改称为康宏金融控股有限公司）于案发时是在联交所主板上市的公司（上市公司康宏）。鼎成及康宏证券投资服务有限公司（康宏证券）的主要业务包括提供证券交易的受规管活动，例如债券配售。康宏证券并不是上市公司康宏的子公司。

麦光耀和另外两名上市公司康宏的前执行董事，持有康宏证券的主要股份。根据上市公司康宏于案发时年报所披露，康宏证券是上市公司康宏的关连人士。

上市公司康宏于2014年7月8日至2015年1月21日期间，4度委聘鼎成作为上市公司康宏发行4批债券的配售代理。

4名被告串谋安排鼎成另外委聘康宏证券作为该4批债券的分配售代理，其中一封委聘康宏证券作为分配售代理的信件，在鼎成获委聘为上市公司康宏的配售代理前两星期已发出。

康宏证券其后按有关分配售代理安排，透过鼎成从上市公司康宏收取约4960万元作为分配售佣金，并从鼎成获取120万元奖金。事实上，康宏证券才是真正的配售代理，鼎成在过程中并未配售任何债券予任何投资者。

案情透露，康宏证券才是该4批债券的真正配售代理一事，从未向上市公司康宏及其董事局和股东以及联交所披露。

而没有就该事作出披露，会剥夺上市公司康宏的股东投票反对有关分配售代理安排的权利，以及阻碍联交所执行《香港联合交易所有限公司证券上市规则》。

廉署于2017年接获有关涉嫌触犯《防止贿赂条例》及《证券及期货条例》的投诉后展开调查，并于同年12月与证券及期货事务监察委员会（证监会）就有关调查采取联合行动。证监会、联交所及前上市公司康宏在廉署调查案件期间提供全面协助。

廉署会继续与证监会等相关监管机构保持紧密合作，联手打击本港金融市场的贪污及非法活动，维护市场廉洁诚信及公平营商环境，巩固香港的国际金融中心地位。

廉署一直致力协助上市公司加强企业管治。廉署已编制实务指引并将其上载至廉署网站，以协助上市公司建立良好的企业管治制度及有效的内部管控措施。廉署亦一直因应上市公司的要求提供免费及度身订造的服务，协助上市公司加强企业管治。

此外，廉署向来重视上市公司的诚信水平，透过上市公司商业道德推广计画及持续专业发展课程，向公司董事、高级管理人员及相关专业人士宣扬诚信领导及良好管治的信息，以保障不同持分者的利益。廉署亦会主动联络所有新上市公司以推介廉署的防贪教育服务，当中包括为个别公司安排防贪培训，以加深各阶层员工对防贪法例的了解，并提醒员工遵守相关法规。

法庭记者：陈慧莹