違規外洩監管訊息 工行被美罰款2.5億元

中國工商銀行(1398) 及其紐約分支機構因未經授權使用和披露機密監管信息，須向美國聯邦儲備銀行和紐約監管機構支付逾3,200萬美元（約2.5億港元）的罰款。

聯邦儲備委員會周五表示，工行將向紐約州金融服務部支付3,000萬美元。之前該機構在調查中發現，工商銀行紐約分支機構在2018年至2022年反洗錢計劃中的多個缺陷，美國聯儲局另外對該銀行罰款240萬美元。

聯儲局表示，發現工商銀行在指導員工正確處理保密監管信息上，缺乏正式的政策、程序和其他內部控制措施。紐約監管機構日前表示，工行已同意支付罰款。

工行指，和解承認的是該行的補救努力，並不反映其紐約分行合規計劃和內部控制的現狀，而該行將合規和風險管理視為「重中之重」。

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