法院首次就無牌交易發賠償令 罰款兼賠償54800元

東區裁判法院裁定，謝浚瑋在未獲證監會發牌下，顯示自己就證券交易執行受規管職能的罪名成立。謝承認控罪，被判處罰款4,800元，並飭令向投資計劃的一名受害人賠償5萬元。這是法院首次就違反《證券及期貨條例》第114（3）條的案件發出賠償令。

案情指，謝在2016年4月至2017年6月期間，顯示自己為First Asia Holdings Limited（FAH）及First Asia Capital Limited（FAC）的代理人，誘使該散戶投資於FAH發行的所謂「美國上市」的股份，而款項將為FAH籌備在港第二上市提供資金。謝又向該投資者提及多項事宜，包括FAH一旦成功在港第二上市，持股價值將上升100%；及如擬將投資回報變現，則須將股份換成在GEM板上市的PF Group（8221）的股份。然而，當該投資者收到PF股份時，PF股價早已大幅下挫。

證監會提醒，投資者務必查閱證監會網站內的《持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊》，確保提供證券交易服務的公司及人士領有適當牌照。