中证监查16券商揭风险控制不足 将全面检视证券公司

中国证监会近期现场检查了16家证券公司的全面风险管理落实情况，发现相关公司在落实全面风险管理要求上，存在不同程度的问题，主要分为5大类。中证监表示，将对尚未开展全面风险管理检查的证券公司实施「全覆盖」现场检查，适时对已检查公司的整改情况开展「回头看」专项检查，对发现的问题，将依法严肃处理。

《中国证券报》报道，中证监在检查中发现，部分公司虽已逐步形成全面风险管理意识，但全面风险管理能力还有所欠缺，尤其是对部分高风险业务、子孙公司的风险管控思路还停留在「定制度」的初级阶段，部分公司风险管理能力与其业务发展规模呈现出一定程度的不匹配，导致风险事件易发频发。为达到「以查促改」的目的，监管已依法对违规的证券公司采取行政监管措施。

报道称，今次中证监现场检查发现的问题主要分为5大类，包括风险管理讯息系统全覆盖尚存「盲点」，机构覆盖不完全，部分公司的风险管理系统尚未覆盖全部子公司，部分公司对声誉风险、操作风险关注不足，而个别公司子公司、分支机构发生操作风险后，时隔数日甚至月馀才上报。

同时，境外子公司风险管控不到位。部分公司风控系统未实现对香港子公司全部业务的覆盖，自营投资、孖展、衍生品等交易性业务的风险监测频率、数据颗粒度存在不足。

支持保障各项措施亦未有效执行。制度更新落实不到位，部分公司的风险管理制度不够细化或未及时更新、未按要求对全面风险管理情况开展专项审计等。风险人才储备不足及薪酬考核机制未达标等。

中证监表示，将对尚未开展全面风险管理检查的证券公司实施「全覆盖」现场检查，适时对已检查公司的整改情况开展「回头看」专项检查，对发现的问题，将依法严肃处理。