德意志高盛等16家华尔街巨头无妥善保存文件 遭罚款11亿美元

2022-09-28 17:19

16间华尔街金融机构因未有妥善保存文件,遭美国证监会罚款。路透社资料图片
16间华尔街金融机构因未有妥善保存文件,遭美国证监会罚款。路透社资料图片

美国证监会周二(27日)宣布,判罚华尔街16家金融机构合共11亿美元(约85亿港元),指它们违反法例,没有妥善保存电子文件和纪录,包括员工之间的文字讯息纪录。受罚的包括巴克莱集团、美国银行集团、德意志银行和高盛集团。每家公司同意各付1.25亿美元(约9.75亿港元),以平息相关的法律诉讼。

美国证监会发出新闻稿指出,涉及今次事件的机构和企业,「长期以来都没有」管理和保存电子通讯纪录,而按照法例,它们必须按时向监管部门提供那些资料和纪录,作监察之用。证监会主席詹斯勒发表声明称:「金融交易最终贵乎信任。由于那些市场参与者未能履行它们的记录及保存账簿的责任,我们今天指控它们未能维持这种信任。自上世纪30年代以来, 这种记录保存对于维持市场诚信至关重要。」

他又说:「随著科技变化,注册机构只能在官方渠道内适当地进行业务通讯,并必须妥善管理及保存这些通讯,变得更加重要。」

其他同意支付罚款的机构还有花旗集团、瑞士信贷、摩根士丹利、UBS、各支付1.25亿美元。富瑞集团和野村证券各支付5,000万美元(3.9万港元);Cantor Fitzgerald 则支付1,000万美元(约7,800万港元)。2021年12月,JP 摩根大通银行也因为同样理由,被美国证监会判罚1.25亿美元。 

《星岛头条》APP经已推出最新版本,请立即更新,浏览更精彩内容:https://bit.ly/3yLrgYZ

關鍵字

最新回应

關鍵字

相關新聞

You are currently at: 187235123.xyz
Skip This Ads
close ad
close ad