德意志高盛等16家华尔街巨头无妥善保存文件 遭罚款11亿美元

美国证监会周二（27日）宣布，判罚华尔街16家金融机构合共11亿美元（约85亿港元），指它们违反法例，没有妥善保存电子文件和纪录，包括员工之间的文字讯息纪录。受罚的包括巴克莱集团、美国银行集团、德意志银行和高盛集团。每家公司同意各付1.25亿美元（约9.75亿港元），以平息相关的法律诉讼。

美国证监会发出新闻稿指出，涉及今次事件的机构和企业，「长期以来都没有」管理和保存电子通讯纪录，而按照法例，它们必须按时向监管部门提供那些资料和纪录，作监察之用。证监会主席詹斯勒发表声明称：「金融交易最终贵乎信任。由于那些市场参与者未能履行它们的记录及保存账簿的责任，我们今天指控它们未能维持这种信任。自上世纪30年代以来， 这种记录保存对于维持市场诚信至关重要。」

他又说：「随著科技变化，注册机构只能在官方渠道内适当地进行业务通讯，并必须妥善管理及保存这些通讯，变得更加重要。」

其他同意支付罚款的机构还有花旗集团、瑞士信贷、摩根士丹利、UBS、各支付1.25亿美元。富瑞集团和野村证券各支付5,000万美元（3.9万港元）；Cantor Fitzgerald 则支付1,000万美元（约7,800万港元）。2021年12月，JP 摩根大通银行也因为同样理由，被美国证监会判罚1.25亿美元。 

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