中证监打击跨境证券经营全行难幸免 国泰君安据报暂停内地居民身份开户

中证监早前出拳整治违规跨境证券业务，不单富途证券、老虎证券等互联网券商受影响，连国资拥有的传统券商都遭殃，并同时令香港失去部分内地新资金。内地证券时报引述消息报道称，国泰君安总部已通知国泰君安国际（1788）停止为内地居民个人开设账户，现有内地客户暂时不受影响。

报道指，记者致电国泰君安国际客服部，其工作人员称，内地居民身份开户的预约已经满了，如果想开户的话可以先留下个人资料，等待通知。记者进一步问到，需要等多久，该工作人员称，还不太清楚。

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事实上，向内地投资者提供美股、港股投资等跨境证券服务，主要包括四类金融机构，一是富途控股、老虎证券、华盛证券、盈立证券、哈富证券、长桥证券、雪盈证券等民营互联网券商；二是港资券商，例如耀才证券、辉立证券等；三是外资券商，以欧美大型互联网券商与投行旗下券商机构为主，包括盈透证券等；四是中资银行或券商在境外设立的券商分支机构。

因此，有市场人士预计，若国泰君安都发出相关通知，相信其他中资银行及券商将会跟随。不过，有内媒报道，中信证券国际、东方证券国际和招商证券国际等中资券商客服部的工作人员均表示，目前内地客户仍可以开通账户，只要准备好开户所需要的资料，就可以申请线上开户。

上周耀才证券（1428）已通知客户，将从2月16日起暂时关闭内地身份开户客户的账户，直至获得内地监管机构最新指引后，才可继续使用。

中证监早前发布《证券经纪业务管理办法》，加强对非法跨境经纪业务的日常监管，对相关违法违规行为，推进整改规范工作，并指境外证券经营机构违反《证券公司监督管理条例》第九十五条，直接或者通过其关联机构、合作机构，在境内开展境外证券交易服务的营销、开户等活动的，按照《证券法》第二百零二条的规定予以处罚。

当时中证监点名富途控股、老虎证券老虎证券未经当局核准，面向境内投资者开展跨境证券业务，根据《证券法》等相关法律法规，其行为已构成非法经营证券业务。事件更令富途上市临门「摊Q」。