瑞士盈丰香港违反《打击洗钱条例》被金管局罚1,600万

2023-08-15 18:06

金管局今日（15日）宣布，根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》完成对瑞士盈丰香港的调查及纪律处分程序，就违反《打击洗钱条例》处以1,600万元罚款。

金管局指，对客户进行尽职审查并持续监察与客户的业务关系，是防止账户被滥用进行金融犯罪的重要措施。

金管局指，今次纪律处分行动是根据金管局对瑞士盈丰香港就《打击洗钱条例》所设立的制度及管控措施的合规情况，进行的审查及进一步调查的结果所作出的。

当局表示，经调查发现瑞士盈丰香港在2016年2月21日至2018年1月16日期间，对从另一间金融机构转到该行的客户实施的客户尽职审查，以及在2012年4月1日至2018年10月31日期间，对其他客户在建立业务关系前实施的尽职审查和持续的尽职审查，存在管控缺失。

此外，在2012年4月1日至2018年10月31日期间，瑞士盈丰香港未能设立及维持有效的程序以履行《打击洗钱条例》下，对客户进行尽职审查及持续监察与客户的业务关系的责任。

金管局助理总裁（法规及打击清洗黑钱）朱立翘表示，对客户进行尽职审查并持续监察与客户的业务关系，是认可机构防止账户被滥用进行金融犯罪以及维护银行体系稳健的重要措施。认可机构是打击洗钱及恐怖分子资金筹集生态系统的主要持份者，在经营业务之际，应秉持载于《打击洗钱条例》及金管局有关指引和通告中的国际标准。