恒大完成内部监控检讨 发现4问题：整改后已无重大缺陷
2023-08-21 22:47 
恒大完成内部监控检讨 发现4问题：整改后已无重大缺陷中国恒大（3333）公布，早前分别委任了罗申美谘询顾问，对额外复牌指引的内部监控及程序进行检讨，以及委任国富浩华对前任审计师提出的问题进行检讨，合共发现四大问题，当中潜在表外负债的财富定融产品，2021年基于出现兑付困难情况，已全面停止对外销售，由发起至停售合共募资金额涉及约921亿元（人民币，下同）。
财富定融产品合共募资921亿人币
恒大指出，前任核数师罗兵咸永道，在辞任函中指出恒大可能存在表外理财产品及其他表外负债，以及未披露的存款质押安排，国富浩华指，有关表外理财产品应为恒大财富的财富定融产品，并指在2021年8月，基于出现兑付困难的情况，定融产品已全面停止对外销售，该产品已合共募资金额涉及约921亿元。
理财产品相关的潜在表外负债方面，截至2022年底，未兑付本息为340亿元，恒大已就担保责任于财务报表列作金融负债。另外国富浩华未发现潜在表外负债项目，而2021年曾经存在2笔存款质押担保安排，涉资53.1亿元，已于同年底前解除。
质押担保事件已补救
同时，国富浩华指出恒大物业（6666）的134亿元质押担保事件，突颢恒大在内部监控方面存在潜在问题。而恒大指，已建立整改方案并采取一些补救措施，包括曾参与审批质押担保事件相关的3名前管理层，已正式辞任任何职务，同时已正式分隔恒大与恒大物业的印章存放位置及审批系统。
恒指未建立利益冲突申报制度
至于罗申美的检讨发现，恒大未有建立利益冲突申报制度以规范员工的道德行为流程，亦未有建立关连人士及关连交易清单以确保披露完整，同时发现公司未有制定董事会提名政策，以及未为子公司的董事及关键管理层提供相关的培训。恒大回应指，已接受相关建议进行整改。
罗申美：财务汇报及信息披露无重大问题
另外罗申美亦指出，在流程层面控制方面，亦出现销售及应收账管理，以及资金及融资管理的问题。至于财务汇报及信息披露方面，罗申美则指，并无在财务汇报及信息披露的内部控制体系及程序发现重大问题。
恒大：获确认内部监控体系及流程基本完善
恒大表示，已分别实行罗申美的内控评估及国富浩华的检讨中，提供所有建议的纠正措施，而在7月至8月中旬，罗申美已就其内控评估所涉及该集团成员公司已提升内控体系及流程，以及国富浩华已就其检讨，进行跟进审阅并完成整改。恒大指，目前并无迹象显示内控评估所涉及本集团成员公司内控体系及流程存在任何重大缺陷，罗申美亦认为恒大的内部监控体系及流程已基本完善，也能使相关内部监控风险控制在合理的水平。
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