3人涉操纵正利控股股价 控方指股价3个半月暴升2000% 曾单日大跌9成

细价股正利控股于2016年3月上市后，股价暴升8倍，约于5个半月后单日大跌9成，1男2女涉「造市」被证监会控告串谋进行虚假交易，他们否认控罪今于高等法院受审。开案陈词指，有人操控156个证券帐户进行买卖，使正利的股价在5个月内由上市配售价的0.283元，一度升至5.98元，再于单日内由4.87元跌至0.45元。

3名被告分别为薛伊琪、林颖琪及谭焯衡被控一项串谋进行虚假交易罪。控罪指3人于2016年3月29日至2016年9月7日期间，与孙文、何铭轩及其他身分不详的人一同串谋发出或致使发出上市法团（即正利控股有限公司）证券的买卖盘，就该正利控股有限公司在香港联合交易所有限公司营办的证券市场（属有关认可市场）交易的证券，意图使其具有或相当可能具有造成交投活跃的虚假或具误导性表象的效果。

案件由暂委法官游德康及9人陪审团陪同审理。控方代表、资深大律师陈政龙今早读出开案陈词，指正利控股于2016年3月29日在创业板（GEM）上市，配售价为0.283元，同日收市时大幅升至2.26元。其后，正利股价持续上升，并于3个半月后，即7月13日升至最高点5.98元，升幅达2000%。同年9月6日，正利股价收市价4.87元，惟翌日突然大幅跌至0.45元，一日内跌幅达90%。股票专家表示，未有发现任何市场因素或状况或可导致正利的上升及下跌。

开案陈词指调查发现，由上市的翌日至9月7日，正利有78%股份由156个证券帐户持有，其中61%股份在他们之间互相买卖，而正利90%的股票交易皆与他们有关；该些帐户于9月7日突然同时出售全部股份，销售净额逾1.93亿股。控方续指，有人操控该156个帐户，以营造正利股票在市场上流动性高的表象，从而吸引投资者买卖，亦可利用较高股价的股票作抵押借贷或散货等。

2017年5月23日，证监会职员于被告薛伊琪的住所将她拘捕，并检获3部电话。调查发现，电话里存有疑似其他人的电邮地址、密码及银行帐户等资料，而该些资料与买卖股份的156个证券帐户吻合。在薛伊琪的电邮帐户中，找到104个由「[email protected]」（Eastcom）发送至「[email protected]」（HK Trading）电邮记录；薛是Eastcom公司的董事，而该些电邮中存有孙文及另一被告谭焯衡所保存的交易纪录。

陈政龙表示，呈堂证据将显示，在孙文的电脑中有一个试算表档案，里面记录了各帐户的买卖纪录及交易总额，帐户名称以代码代表；经核对及配对试算表内容与正利控股真实买卖纪录后，可以分辨出该些帐户属上述156个证券帐户的其中之一；而谭焯衡的电脑中亦发现了类似的试算表。控方指出，谭焯衡的交易纪录被合并于孙文的纪录中，孙文的纪录则以电邮形式发送至HK Trading电邮中，而薛伊琪则存有大部分156个证券帐户的交易纪录，可见帐户是合谋成员使用的工具，保留详细的证券帐户交易记录以制造正利交易活跃的假象。

除了交易纪录外，两名被告薛伊琪与林颖琪曾以WhatsApp讨论有关股票买卖及正利控股事宜，薛曾称「Simon’s 北方 today Trade is 2.65-200k」，在4月1日，其中一个证券帐户「Li Huarong」于正利控股股价值2.65元时卖出了20万股。林亦曾称「报咗11号先2.85沽320k」，而在4月11日，「Li Huarong」同样于2.85元时卖出了32万股。

案件编号：HCCC115/2021

法庭记者：廖凯霖

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