内地券商严查违规炒股 传启动3年倒查 不只亲属户口 IP地址也不放过

近期内地券商不断严查员工违规炒股！据内媒引述业内人士指出，行业龙头券商对内部员工及其家庭成员的股票交易账户进行为期3年全面倒查，以彻底揭露任何潜在的违规股票交易活动。除了关注账户本身外，有关审查还会关注与账户相关的交易设备和IP地址。

消息人士称，监管层希望通过这种方式，能够追踪到这些设备和IP地址在历史上的其他交易活动，进而识别交易背后的真正控制者。

入职需上报自己及亲属账户

消息人士又指，过去已有类似炒股自查行为，例如有合规部门下来检查前未做任何通知，「待所有员工均到岗后上交每个人手机，并通过检查设备查看还有没有另外的手机等设备」。同时，合规部门待所有员工离开岗位后，会再用设备检查，看有没有其他手机，如果有就会成为重点怀疑对象，甚至收走备用手机，以及检查是否有登陆的交易账户。

另有券商界人士表示，证券业员工在入职之初即需上报自己及亲属账户，而且需每年更新账户情况，因此直接用亲属账户炒股的现象较为少见，大多会借用看似与本人毫无关联的账户进行，而此类账户不在上报范围之内，证券公司自查发现的难度很大。

部份人想赚钱 却蚀得一塌糊涂

翻查资料显示，2019至2023年，中国证监会共查办67宗从业人员违规炒股案件，对139人作出行政处罚。至于今年初，中证监集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，对63人作出行政处罚，合计罚款8,173万元人民币，对1人作出终身证券市场禁入措施；将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理；以及对46人采取行政监管措施。

报道指出，近年证券从业者违规炒股现象已经大为减少。随着技术进步，违规炒股被发现的可能性加大，处罚力度也有所增强；另外，原本欲炒股赚钱、但却亏得一塌糊涂的案例亦不少见。