招商证券6099｜中证监采取出具警示函措施

中国证监会对招商证券(06099)采取出具警示函措施的决定。公司应对相关问题进行全面整改，并对责任人员进行内部责任追究。经查，发现公司在2022年5月16日的网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。

上述行为违反了相关规定。胡滔作为公司总裁助理、首席数字官，协管信息技术工作，邓曙光作为公司金融科技中心总监,陈卓作为公司金融科技中心核心交易开发部总经理，对相关问题负有责任。中证监决定对其采取出具警示函的行政监管措施。