恒大地产发债涉欺诈 中证监对许家印处顶格罚款4700万元 终身禁入证券市场
2024-05-31 17:05 
中证监正式公布，依法对中国恒大（3333）旗下恒地产债券欺诈发行及资讯揭露违法案，作出行政处罚决定，对恒大地产责令改正、给予警告并罚款41.75亿元人民币，对恒大地产时任董事长、实际控制人许家印，处以顶格罚款4700万元人民币，并采取终身证券市场禁入措施。
恒大地产：全力推进保交楼
内媒引述恒大地产相关负责人回应，指该公司目前仍全力推进保交楼等重点工作，目前全国范围内保交楼项目已经完成超过80%，将全力配合证监会等监管部门做好后续工作。
年报存在虚假记载
中证监认定， 2019年至2020年期间，恒大地产透过提前确认收入的方式虚增收入及利润，致使在交易所市场公开发行债券存在欺诈发行，所披露的相关年度报告存在虚假记载。当局指，同时恒大地产也存在未依期揭露定期报告、未依规定揭露重大诉讼仲裁、未依规定揭露未清偿到期债务情形等行为。
斥手段特别恶劣，情节特别严重
根据行政处罚决定书指出，恒大地产时任董事长许家印，全面管理恒大地产各项业务，授意其他人员虚增恒大地产年报业绩，「手段特别恶劣，情节特别严重」，是2019年、2020年年报虚假记载的直接负责的主管人员，同时作为实际控制人组织、指使实施上述违法行为。
恒大地产罚上限42亿 占欺诈集资20%
中证监指出，依法对恒大地产欺诈发行债券行为依其所募集资金的20%进行处罚，对其资讯揭露违法行为处以顶格罚款，为开展债券市场统一执法以来的最严尺度，既依法从重从严惩处财务造假，充分考虑恒大地产债券规模及「保交房」攻坚战等全局性工作，坚持政治效果、社会效果、法律效果统一。同时，证监会正在推动对相关中介机构的调查。
中证监：坚决做到监管执法「长牙带刺」
中证监指，交易所债券市场作为企业直接融资的重要管道，在降低企业融资成本、增进融资效率、强化市场限制方面发挥重要作用，而债券发行人在享受融资便利的同时，应切实增强法治意识和投资者保护意识。证监会指出，将依法从严打击证券市场财务造假行为，坚决做到监管执法「长牙带刺」、有棱有角，强本强基、严监严管，切实维护市场诚信基础，保护投资者合法权益。
罗兵咸永道传被处破纪录10亿罚款
恒大财报造假牵连时任核数数罗兵咸永道，据报中国考虑对罗兵咸永道处以至少10亿元人民币的创纪录罚款，并暂停其在中国的部份业务。罗兵咸永道近期接连流失部分国企客户，包括中石油（0857）昨日（30日）公布取消聘任普华永道为2024年审计师议案，早前中国太平（966）、招商银行（3968）、中国中铁（390）、中国电子华大科技及东鹏饮料集团等，亦均转换了核数师，惟中远海能（1138）宣布继续聘任该行担任境外审计机构。
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