法院首次就无牌交易发赔偿令 罚款兼赔偿54800元

东区裁判法院裁定，谢浚玮在未获证监会发牌下，显示自己就证券交易执行受规管职能的罪名成立。谢承认控罪，被判处罚款4,800元，并饬令向投资计划的一名受害人赔偿5万元。这是法院首次就违反《证券及期货条例》第114（3）条的案件发出赔偿令。

案情指，谢在2016年4月至2017年6月期间，显示自己为First Asia Holdings Limited（FAH）及First Asia Capital Limited（FAC）的代理人，诱使该散户投资于FAH发行的所谓「美国上市」的股份，而款项将为FAH筹备在港第二上市提供资金。谢又向该投资者提及多项事宜，包括FAH一旦成功在港第二上市，持股价值将上升100%；及如拟将投资回报变现，则须将股份换成在GEM板上市的PF Group（8221）的股份。然而，当该投资者收到PF股份时，PF股价早已大幅下挫。

证监会提醒，投资者务必查阅证监会网站内的《持牌人及注册机构的公众纪录册》，确保提供证券交易服务的公司及人士领有适当牌照。