无业女非法沽空 认意图欺诈还柙候判

证监会首次就涉及非法卖空的证券交易案作出票控，涉案44岁无业女子昨于东区裁判法院承认一项意图欺诈而使用计划罪，馀下7项非法卖空罪获存档法庭。案情指，被告向证券交易公司假称持有1500万奥栢中国集团有限公司股份，成功沽空股票后，再以另一证券帐户由低价买入，补回短仓并获利60.2万元。辩方求情指被告非案件主脑，又称她实质只从中获利3万元，望法庭判处缓刑或非监禁式刑罚。裁判官施祖尧押后案件至3月20日判刑，期间索取背景报告，被告还柙候判。
辩方求情非主脑 实获利3万

本案涉及2间证券交易公司，包括雅利多证券有限公司及元库证券有限公司。

控方案情指，被告杨得心于2020年5月27日在雅利多证券开通保证金交易帐户；杨于翌日递交表格，声称她在元库证券帐户持有1500万股奥栢股份，指示雅利多从元库的帐户收取该些股份，并要求雅利多与元库完成股份结算前，批准她在雅利多帐户交易该批股份。雅利多职员因误信被告而批准其申请，被告随即于帐户作出7项交易指示，出售共1500万股奥栢股份，惟被告并无持有任何奥栢股份。
无持有任何奥栢股份

同日，被告再透过她于元库的帐户，于股价较低时买入该1500万股奥栢股份，藉此回补她在雅利多帐户的短仓，并从中获利60.2万港元。案件令雅利多的经济利益受到威胁，若香港结算有限公司不批出豁免的话，雅利多须就买入奥栢股票而承担所付出的费用。

辩方代表大律师陈国维求情指，精神科报告显示，被告因家庭背景而患上抑郁症及创伤后遗症，以致她长期无法工作，这次犯案全因受不良朋友唆摆，她实际上并无相关学识设计非法沽空而获利的计划。案件编号：ESS17125-17132/2023