招商证券6099｜深证监出具警示函 从事投行类业务尽职调查不充分

深圳证监局公布，招商证券(06099)在从事投资银行类业务过程中，存在个别项目对发行人的收入确认、核心技术、研发费用核算尽职调查不充分；个别项目对发行人的债务情况，对外担保情况，偿债能力，关联交易情况，重大仲裁、诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分；个别项目对原始权益人、托管人的资信水平等尽职调查不充分等行为。因此，决定对其采取出具警示函的监管措施。