摩根大通因误删4000多万条电子记录遭美证监指控 允罚款了事

美国大型金融机构摩根大通因错误删除了4000多万条电子记录，而遭美国证券交易委员会指控，称其未能因应监管机构之前的十馀次调查提供所需文件。摩根大通最终同意支付400万美元(3130万港元)罚款了事。

美国证券交易委员会(SEC)周四声称，摩根大通旗下证券部门从2018年1至4月永久删除了 4700万条电子记录，包括电子邮件和即时消息。对此，该证监机构表示，摩根大通无法提供SEC的共12项调查中要求的文件。SEC没有说明这些调查行动是否针对该银行。

SEC在一份和解令中表示：「由于删除的记录无法恢复，因此丢失的记录如何影响监管调查是未知的，也是不可知的。」摩根大通拒绝了媒体提出的置评请求。该银行未有承认或否认监管机构的指控。

SEC表示，摩根大通证券一类券商必须将发送和接收的商业通讯记录保留至少三年。

在周四的和解协议中，SEC指控摩根大通证券公司在2018年第一季进行排除故障工作时错误删除了大量通讯内容，包括与该行客户定期联系的多达7500名员工的电邮收件箱内邮件。