「券商屠夫」吴清出掌中证监 曾重拳整治券商风险 严打「老鼠仓」

中证监更换舵手！中央昨日收市后宣布，由有「券商屠夫」之称的吴清接替易会满的主席及相关职务，并为中证监第十任主席。与历任证监会主席不同的是，吴清并非来自银行系统，而是历来首位出身证券业的中证监主席，令业内人士相当意外。此外，他过往曾重拳整治券商业，并被视为对处理券商问题很有方法。受消息影响，中资券商股今早股价波动，其中中金公司曾升逾7%，截至中午升幅则收窄至2.14%，报9.53元，仍难定夺中证监新舵手对后市影响。

05年专责问题券商 作风强硬

据内媒报道，现年59岁的吴清毕业于中国人民大学财政学专业，获硕士学位，2002年毕业于中国人民大学金融学专业，并获得博士学位；而在履新中证监主席前，曾在上海虹口区委、上交所及上海市政府任职，并曾任中证监机构部副处长、处长、副主任；机构监理部副主任、主任；以及证监会风险处置办主任、基金监理部主任。

值得留意的是，内地自2001年起经历5年熊市，曾令证券业多年累积的风险不断暴露，其后吴清于2005年从机构部主任改任风险办主任，专责问题券商的风险处置，处置了南方证券、闽发证券及「德隆系」券商等31家违规证券公司，其中推动26家公司进入司法破产程序，其馀5家则以其他方式完成收口，并因强硬作风被业界称为「券商屠夫」。

不过，经过了几年时间的风险处置与整改重组，证券业高达2,853亿元（人民币下同）的历史遗留风险最终全部化解，流动性缺口问题亦全部解决，帐外经营全部清理或纳入帐内反映。从2006年起，证券业更扭转了连续4年亏损局面，即使2008年遇上单边跌市，仍保持稳健经营。

09年任基金部 带来两大转变

直到2009年，吴清出任了证监会基金部主任，用一年半时间令基金业出现两个明显变化，当中包括「监管更严」及「发基金更方便」。同时，吴清严打「老鼠仓」的作为亦令市场留下深刻印象。单计2009年，中证监已通报对13家基金公司进行稽查，以及对14名从业人员进行处罚。

在吴清时代下，基金业规模从2009年3月底约2万亿增至2010年的2.16万亿元，并打破了近两年未有初创企业诞生的格局，其后纽银梅隆、浙商基金亦于2010年陆续成立。

虹口任职期间 重视金融发展

到了2010年，吴清转任上海虹口区委副书记及区长，因表现出色，2013年7月便升任上海虹口区委书记。期间颇为重视发展金融业，并曾提出虹口要专注于金融服务业，吸引不少金融机构进驻，成为上海金融业重要的聚集地之一；同时在航运和金融业发展中，也取得了好几个全国第一，金融机构更在一年大增90多家，质量也大幅提升。

至于在2016年至2023年期间，吴清先后出任了上交所理事长、上海市政府党组成员及上海副市长，直到最新将担任中证监第十任主席，并面临防范及化解金融风险的巨大挑战。

曾称「金融监理不能留有缝隙」

对于吴清的金融监管想法，他曾在《中国证券》撰文指出，金融监理必须同时关注合规性和审慎性的问题，时时防范和及时处置系统风险，并认为金融监理的基本目标无疑是保护客户合法权益和维护金融体系安全，但在有效达成目标的方法上并无定规，有时找到又放弃。他又提到，金融机构的自我监管和监管意愿往往是靠不住的，因此「金融监理不能留有缝隙」。

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