吴家顺遭证监重罚 终身禁止重投业界 处以170万元罚款

证监会公布，海纳资产管理负责人员吴家顺因存在透过粉饰海纳资产的财政资源，误导证监会，和对两只基金管理不善的严重失当行为，将终身禁止吴家顺重投业界并处以罚款170万元。

证监会指出，发现吴家顺在海纳资产呈交牌照申请时，就开始粉饰该公司的财政资源。他透过粉饰海纳资产截至2017年3月31日的速动资金，误导证监会致使其相信该公司已符合获发牌照的财务要求。同时为海纳资产取得牌照后，吴还在向证监会呈交的财务申报表内提供虚假或具误导性的资料，以掩饰海纳资产无法在34个月内维持300万元的规定速动资金的情况，从而继续假装海纳资产在2017年5月至2020年2月期间拥有充足的速动资金。

黄天佑梁凤仪赴京晤蓝佛安

证监会亦发现，海纳资产作为投资管理人，对两只基金管理不善，严重危害基金投资者的利益。具体而言，在上述其中一只基金中，海纳资产将其绝大部分资产投资于由吴控制的公司所发行的债权证，没有避免利益冲突和妥善地管理该基金的风险。

另外，证监会主席黄天佑、行政总裁梁凤仪日前在北京与中国财政部部长蓝佛安会面，就近期香港资本市场发展等议题进行了深入交流。