中證監新官上任向券商開刀

2024-02-13 00:00

吳清早前接替易會滿,擔任中證監第十任主席。
吳清早前接替易會滿,擔任中證監第十任主席。

外號「券商屠夫」的吳清農曆年假前接替易會滿,擔任中證監第十任主席,成為首位非四大國有銀行出身的證監會主席。新官上任,已隨即手起刀落,據內媒報道,吳清已先後警示兩間券商,而且揪出涉內幕交易的另一券商職員63位,合計罰款8173萬元(人民幣,下同),在過年前已來個大肅清。吳清這次履新,備受市場各方期待,另有分析指, 隨着中證監新主席上任,相信會有一番「新人事新作風」,但A股的後市走勢,仍要視乎是否有利好股市的刺激措施出台而定。

內媒形容吳清「新官上任三把火」,一上場即瞄準券商發火,於吳清上任後的第二日,中證監先針對兩間債券違規券商,包括申萬宏源證券及平安證券股份,他們先後被發出命令改正及警示函。
招證1人涉內幕交易送官

據通告,申萬宏源由於承銷盡調不規範 ,部分項目未對可能影響發行人償債能力的事項進行充分關注及核查,而且受託管理履職盡責不到位,個別項目未對存續期影響發行人償債能力事項,進行追蹤並及時分析影響。至於平安證券, 則因債券發行定價過程存在違反公平競爭行為,個別項目債券發行利率與承銷費用掛,而且對個別債券項目盡職調查不完整,關鍵要素獲取不充分。

另外吳清在上任第三天,即2月9日,向招商證券多名人員開罰單兼行政懲處。其中,1人涉嫌內幕交易被移送司法機關;1人終身股票市場禁入;46人被行政監管;另外,對該公司董事長霍達採取出具警示函、2名時任合規總監趙斌、胡宇採取監管談話的行政監管措施;對招商證券採取責令增加合規檢查次數的行政監理措施。中證監是次共對63人作出行政處罰,合計罰款達8173萬元。

富途首席策略師陸秉鈞回覆本報查詢時指出,隨着中證監新主席上任,相信會有一番「新人事新作風」,但考慮到A股在春節前已經反彈了不少,節後的A股行情未必會有太讓人驚喜的情況。

他續指,如果春節假期內,沒有任何新的利好股市的刺激措施出台,A股的向好表現將有可能受到限制,甚至再次轉弱。
分析:會有一番「新人事新作風」

此外,內地市場各方期待吳清的上任。內媒《澎湃新聞 》引述證監系統內部人士稱,吳清懂券商、懂基金、懂交易發行和上市公司監管,讓內行來領導資本市場,系統內對於吳清的上任充滿期待。

還有一券商從業人員指出,當前市場行情整體偏震盪背景下,如何在市場化原則前提下讓A股穩定運行,相信是市場人士現階段關心的議題,期待證監會在上述方面的後續工作。
 

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