中证监新官上任向券商开刀

2024-02-13 00:00

吴清早前接替易会满,担任中证监第十任主席。
吴清早前接替易会满,担任中证监第十任主席。

外号「券商屠夫」的吴清农历年假前接替易会满,担任中证监第十任主席,成为首位非四大国有银行出身的证监会主席。新官上任,已随即手起刀落,据内媒报道,吴清已先后警示两间券商,而且揪出涉内幕交易的另一券商职员63位,合计罚款8173万元(人民币,下同),在过年前已来个大肃清。吴清这次履新,备受市场各方期待,另有分析指, 随着中证监新主席上任,相信会有一番「新人事新作风」,但A股的后市走势,仍要视乎是否有利好股市的刺激措施出台而定。

内媒形容吴清「新官上任三把火」,一上场即瞄准券商发火,于吴清上任后的第二日,中证监先针对两间债券违规券商,包括申万宏源证券及平安证券股份,他们先后被发出命令改正及警示函。
招证1人涉内幕交易送官

据通告,申万宏源由于承销尽调不规范 ,部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注及核查,而且受托管理履职尽责不到位,个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项,进行追踪并及时分析影响。至于平安证券, 则因债券发行定价过程存在违反公平竞争行为,个别项目债券发行利率与承销费用挂,而且对个别债券项目尽职调查不完整,关键要素获取不充分。

另外吴清在上任第三天,即2月9日,向招商证券多名人员开罚单兼行政惩处。其中,1人涉嫌内幕交易被移送司法机关;1人终身股票市场禁入;46人被行政监管;另外,对该公司董事长霍达采取出具警示函、2名时任合规总监赵斌、胡宇采取监管谈话的行政监管措施;对招商证券采取责令增加合规检查次数的行政监理措施。中证监是次共对63人作出行政处罚,合计罚款达8173万元。

富途首席策略师陆秉钧回覆本报查询时指出,随着中证监新主席上任,相信会有一番「新人事新作风」,但考虑到A股在春节前已经反弹了不少,节后的A股行情未必会有太让人惊喜的情况。

他续指,如果春节假期内,没有任何新的利好股市的刺激措施出台,A股的向好表现将有可能受到限制,甚至再次转弱。
分析:会有一番「新人事新作风」

此外,内地市场各方期待吴清的上任。内媒《澎湃新闻 》引述证监系统内部人士称,吴清懂券商、懂基金、懂交易发行和上市公司监管,让内行来领导资本市场,系统内对于吴清的上任充满期待。

还有一券商从业人员指出,当前市场行情整体偏震荡背景下,如何在市场化原则前提下让A股稳定运行,相信是市场人士现阶段关心的议题,期待证监会在上述方面的后续工作。
 

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