联储局据报查大摩财富管理业务 促防止富裕外国客洗钱

据《华尔街日报》报道，美国联储局正在审查大行摩根士丹利的国际财富管理业务，以调查该行是否采取足够的控制措施来防止富裕的外国客户洗钱。

报道引述知情人士指出，联储局一直调查摩根士丹利在接受新的外国客户前是如何审查其身份及资金来源。早在2020年，联储局就已经发现该行缺乏审查外国理财客户的风险管理控制措施，不过最初只是例行审查，后来行动则出现升级。

正管理达5万亿美元资产

报道又指，摩根士丹利财富管理业务负责人Andy Saperstein一直与联储局官员会面，讨论团队如何解决相关问题，并承诺纠正有关缺失。不过，联储局对于摩根士丹利采取的措施感到不满，并曾私下批评其没有按照要求作出所有的改变。

事实上，富裕的外国人是摩根士丹利财富管理业务的一个相对较小、但重要的新资金流入来源，该业务正为客户管理总计约5万亿美元资产。在过去约5年里，摩根士丹利更加大了招聘财务顾问的力度，专门为离岸客户提供服务，其中许多在拉丁美洲。

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