券商屠夫再出手 内地多只公募基金传被监管驻场检查

有「券商屠夫」之称的中证监主席吴清上任后，持续释出强监管信号，最新传出有多家公募基金被地方证监局，采取异地交叉的形式驻场检查，检查内容包含但不限于日常业务、廉洁宣传、培训情况等。受消息影响，中资券商股股价普遍向下，其中中金公司跌4.64%，中午收跌4.55%报9.88元。

内媒《21世纪经济》引述多位未署名公募基金人士报道称，近期多个公募基金获监管部门现场检查的消息属实，此轮监管检查内容十分全面，其中包含但不限于日常业务、廉洁宣传、培训情况、党政建设等等。报道引述未具名大型公募基金合规人士强调，异地交叉检查是近期新的监管动向。某华北大型公募基金人士表示，此次检查风格凌厉，几乎没有提前通知，但具体项目上没有对公司有特别指向，属于正常例行检查范畴。

内媒《21世纪经济》引述多位未署名公募基金人士报道称，近期多个公募基金获监管部门现场检查的消息属实。

另一内媒《中国证券报》亦引述消息，确认传闻属实，并称监管对基金公司驻场检查并不罕见，而此次是常规的例行检查，并非突击检查。

重拳整治券商业 严打「老鼠仓」

据内媒报道，现年59岁的吴清毕业于中国人民大学财政学专业，获硕士学位，2002年毕业于中国人民大学金融学专业，并获得博士学位；而在履新中证监主席前，曾在上海虹口区委、上交所及上海市政府任职，并曾任中证监机构部副处长、处长、副主任；机构监理部副主任、主任；以及证监会风险处置办主任、基金监理部主任。

内媒《野马财经》形容吴清「新官上任三把火」。

 

与历任证监会主席不同，吴清并非来自银行系统。

吴清上任已先后对付三间券商，包括抽出涉内幕交易的招商证券职员63位，合计罚款8,173万元人民币。

中证监过年前针对债券违规券商发警告，包括申万宏源证券有限公司及平安证券股份有限公司。

中证监过年前重拳出手。

中证监公告截图。

中证监公告截图。

吴清上任正值A股低迷时期，内媒以「A股新年新气象？」来形容。

在证监会工作期间，吴清曾因重拳整治券商业被封为「券商屠夫」。2009年，他被任命为基金监管部主任后，严打「老鼠仓」的作为再次给市场留下了深刻印象。资料显示，仅2009年，证监会通报共对13家基金公司进行稽查，对14名从业人员进行处罚，包括2名总经理、4名副总经理、4名督察长、4名基金经理人。

上任三日拉63人警告两券商

今年农历年假前，吴清接替易会满，担任中证监第十任主席，上任不久已随即手起刀落，据内媒报道，吴清已先后对付两间券商，而且抽出涉内幕交易的券商职员63位，合计罚款8,173万元人民币（下同），在过年前已来个大肃清。

内媒形容吴清「新官上任三把火」，一上场即瞄准券商发火，中证监先针对两间债券违规券商，包括申万宏源证券有限公司及平安证券股份有限公司，他们先后被发命令改正及警示函。

本月初十四届全国人大二次会议举行记者会，吴清表示将对股票、债券市场等各环节全面检视，加快堵塞制度漏洞，加强保障投资者。他指，监管工作重点为「两强两严」，强就是要「强本强基」，投资人是市场之本，严就是「严监严管」，依法从严监管市场，依纪从严管理队伍。

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